深度關(guān)注｜強化運用穿透式監(jiān)督和調(diào)查 刺破“影子公司”面紗

中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站 曹溢

為持續(xù)深化對“影子公司”“影子股東”等新型腐敗和隱性腐敗的查處，浙江省開化縣紀(jì)委監(jiān)委建立定期研討制度，綜合運用數(shù)據(jù)比對、交流研判等方式，分析案件查辦重難點問題。圖為該縣紀(jì)檢監(jiān)察干部圍繞“影子公司”案件查辦重難點開展分析研討。葉夢婷攝

(資料圖片)

日前，重慶環(huán)投惠澤水污染治理有限責(zé)任公司原董事長張靜違紀(jì)違法案情曝光。在擔(dān)任重慶環(huán)投臨江河水污染治理有限責(zé)任公司和重慶環(huán)投惠澤水污染治理有限責(zé)任公司兩家項目公司董事長期間，張靜以其子名義出資，強行“入股”分包業(yè)務(wù)公司，還把兒子發(fā)展成了“白手套”“代理人”。張靜被開除黨籍、開除公職，2023年3月，因犯受賄罪，被判處有期徒刑四年，并處罰金三十萬元。

近年來，“影子公司”“影子股東”“期權(quán)腐敗”等隱性腐敗問題凸顯，其發(fā)現(xiàn)和查處的難度較大。二十屆中央紀(jì)委二次全會對堅決打贏反腐敗斗爭攻堅戰(zhàn)持久戰(zhàn)作出部署，明確提出堅決查處新型腐敗和隱性腐敗。紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)刺破“影子公司”面紗，深挖細(xì)查背后存在的風(fēng)險漏洞，鏟除隱性腐敗滋生土壤。

“影子公司”往往不具備獨立運作能力，依靠利益輸送維持生存

公權(quán)力隱身操縱，是“影子公司”的重要特征。涉案領(lǐng)導(dǎo)干部或躲在幕后暗中操縱運作，或“量身定做”偏袒性政策，或私下泄露內(nèi)幕信息，或以“長官意志”干預(yù)決策審批，或在各種場合“露臉站臺”，將“影子公司”視為生財之道，濫用權(quán)力、肆意妄為。

“影子公司”大多并不具備獨立運作、自我發(fā)展能力，往往因特定關(guān)系受到業(yè)務(wù)上的“特殊照顧”和“定向推送”，從而維持生存。水利部綜合事業(yè)局原黨委委員、水利風(fēng)景區(qū)建設(shè)與管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室原主任李曉華的私營企業(yè)北京華夏山水規(guī)劃技術(shù)中心，就是典型的“影子公司”。據(jù)報道，盡管華夏山水工商登記的注冊股東為李曉華的好友和同學(xué)，但李曉華直接參與華夏山水設(shè)立、經(jīng)營、注銷全過程。除了把相關(guān)業(yè)務(wù)直接讓華夏山水承接外，李曉華還經(jīng)常借調(diào)研考察之機為華夏山水站臺，招攬業(yè)務(wù)、洽談合同，有時還既當(dāng)甲方、又當(dāng)乙方，直接替華夏山水簽署合同。

有別于“一事一結(jié)”即時性的權(quán)錢交易行為，“影子公司”利益輸送渠道隱蔽，難以被發(fā)現(xiàn)。以江蘇省江陰市廣播電視廣告有限公司原經(jīng)理顧某為例。2012年，顧某以外甥女高某的名義成立了一家實際由他控制的文化傳媒有限公司，而后利用國有資產(chǎn)移交等機會，將多個戶外高炮廣告牌移花接木至“影子公司”名下對外租賃經(jīng)營。自2013年7月至2020年案發(fā)，顧某共侵占戶外廣告收益647萬余元。最終，顧某被開除黨籍、開除公職，因犯貪污罪被判處有期徒刑八年六個月，并處罰金四十五萬元。

“影子公司”往往具有合法的外表，其實卻是權(quán)錢交易、利益輸送的掩護。為逃避監(jiān)督和懲處，腐敗分子往往選擇特定關(guān)系人作為“白手套”。海南省自然資源和規(guī)劃廳原黨組成員、副廳長吳開成，以其胞弟吳某名義虛假入股，并利用職務(wù)便利幫助某公司以348萬元將價值3000余萬元的采礦權(quán)收入囊中。再如，江蘇省揚州市化工設(shè)備安全檢驗中心原主任張洪建以其母親蘆某某名義成立空殼公司，指使有關(guān)業(yè)務(wù)企業(yè)與該公司簽訂協(xié)議、支付勞務(wù)費用，而蘆某某不具備相關(guān)行業(yè)從業(yè)和管理能力。

“影子公司”將涉案領(lǐng)導(dǎo)干部與不法企業(yè)主捆綁為利益共同體

違規(guī)參股、股權(quán)代持、代理銷售……“影子公司”腐敗手段花樣翻新、手段升級，看似新表現(xiàn)，實則老問題。

“微觀市場經(jīng)濟活動中，公權(quán)力在部分地區(qū)和行業(yè)領(lǐng)域扮演關(guān)鍵角色。對于公權(quán)力運行的監(jiān)督制約力度不夠，客觀上為‘影子公司’提供了空間?！敝醒爰o(jì)委國家監(jiān)委案件審理室有關(guān)負(fù)責(zé)同志認(rèn)為，涉案領(lǐng)導(dǎo)干部的貪欲和不法企業(yè)主的逐利本性一拍即合，“影子公司”使兩者緊密捆綁為共生共存的利益共同體。

從公布的“影子公司”案例看，涉案黨員領(lǐng)導(dǎo)干部既想當(dāng)官又想發(fā)財。2010年至2017年，貴州省委原常委、原副省長王曉光通過向時任貴州茅臺集團總經(jīng)理袁仁國（已被查處）等人打招呼，幫助家人和親屬先后取得4家茅臺酒專賣店特許經(jīng)營權(quán)，從中非法獲利4000余萬元。王曉光不僅利用逢年過節(jié)等各種機會，大肆收受一些商人和干部送的茅臺酒，還授意他人去自家門店高價購買茅臺酒賺取差價。

涉案黨員領(lǐng)導(dǎo)干部往往在某一領(lǐng)域工作多年，資歷老、人頭熟、影響大，或以手中掌握的決策權(quán)，或以其在項目、資金、資源分配上掌握的話語權(quán)作為籌碼，進行權(quán)錢交易。中信銀行股份有限公司原黨委副書記、行長孫德順，憑借其在銀行業(yè)工作40多年的所謂“優(yōu)勢”，實際控制2家投資平臺和多家公司。孫德順在中信銀行利用公權(quán)力為企業(yè)老板批貸款；與此對應(yīng)，這些老板有的以投資名義將巨資注入他實際控制的平臺公司，有的則送上優(yōu)質(zhì)投資項目或投資機會。平臺公司用這些老板提供的資金投入那些老板提供的項目，以錢生錢，和老板們共同獲利分紅，形成利益共同體。

抓住關(guān)鍵對癥施治，提升監(jiān)督效能

“影子公司”是反腐敗高壓態(tài)勢下腐敗手段隱形變異、翻新升級的突出表現(xiàn)，如不采取有效應(yīng)對手段，將會破壞市場公平競爭環(huán)境，損害市場交易秩序，形成“劣幣驅(qū)逐良幣”的負(fù)面效應(yīng)，不僅嚴(yán)重?fù)p害國家利益，還可能引發(fā)系統(tǒng)性安全風(fēng)險，必須蛇打七寸，對癥施治。

——加強對公權(quán)力行使，特別是重點領(lǐng)域“一把手”用權(quán)的監(jiān)督。“影子公司”套路變種多、隱蔽性強，若非深挖細(xì)查較難發(fā)現(xiàn)問題線索。但腐敗源頭只有一個，那就是“影子公司”依附的公權(quán)力。江蘇省無錫市紀(jì)委監(jiān)委查處的原市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局局長許亦武、濱湖區(qū)總工會原主席楊華慶、無錫蠡園經(jīng)濟開發(fā)區(qū)原黨工委書記曹新華腐敗案中，三名涉案人通過簽訂虛假股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、簽訂虛假投資入股收條、股份由其他股東代持、將部分干股轉(zhuǎn)讓至親屬名下、以親屬名義收受干股分紅、事后多次假借出資入股等方式獲利。整個腐敗過程經(jīng)過一系列偽裝，賬面“干凈”，不易被發(fā)現(xiàn)。

無錫市紀(jì)委監(jiān)委有關(guān)負(fù)責(zé)同志告訴記者，這些障眼法給調(diào)查工作帶來了一定難度，“專案組研究后決定，不在‘影子’的迷陣?yán)锎蜣D(zhuǎn)，而是反過來從源頭入手，梳理相關(guān)涉案人明顯異常的決策事項，再有針對性地調(diào)查獲得利益的企業(yè)和他們的關(guān)聯(lián)?！边@一調(diào)查策略抓準(zhǔn)了問題的核心。

——加強個人有關(guān)事項報告制度執(zhí)行力度。《領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項規(guī)定》與領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告抽查核實辦法、查核結(jié)果處理辦法、匯總綜合辦法形成“一個規(guī)定、三個辦法”報告制度體系，強化了抽查核實和核查結(jié)果的運用，給領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人有關(guān)事項劃出了更加清晰的底線和紅線。

從實踐看，依然存在黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對本人、配偶、共同生活的子女的房產(chǎn)及投資情況“閉口不談”、不如實報告配偶、共同生活的子女投資非上市公司、企業(yè)的情況。據(jù)中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站公布情況看，黨的二十大以來被查處的中管干部中，就有多人存在“違規(guī)擁有非上市公司股份”“大搞政商勾連，隱身幕后收錢斂財”“長期以‘投資’為名大搞權(quán)錢交易”“不按規(guī)定報告?zhèn)€人有關(guān)事項”等問題。

這就要求突出“關(guān)鍵少數(shù)”，緊盯與領(lǐng)導(dǎo)干部權(quán)力行使關(guān)聯(lián)緊密的家事、家產(chǎn)情況，在嚴(yán)格落實領(lǐng)導(dǎo)干部個人有關(guān)事項報告制度、加大隨機抽查和重點查核力度的基礎(chǔ)上，結(jié)合案件查處中發(fā)現(xiàn)的“打擦邊球”“鉆空子”等典型、突出問題，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，查補制度漏洞。同時，推動關(guān)鍵崗位定期輪崗交流，防止一些領(lǐng)導(dǎo)干部在所在地區(qū)、所在領(lǐng)域長期工作，形成“小圈子”。

——運用信息技術(shù)提升監(jiān)督效能。“影子公司”往往涉及腐敗金額大、潛伏期長，有的跨度長達(dá)10年甚至20年，這一方面是因為其隱蔽性較強，另一方面也暴露出權(quán)力監(jiān)督還存在漏洞和薄弱環(huán)節(jié)。在孫德順案中，孫德順設(shè)計了結(jié)構(gòu)極為復(fù)雜的重重掩體：2家平臺公司、10多家項目公司、多家空殼公司。多層“影子公司”層層嵌套，資金往來又偽裝成各種貌似合法的金融產(chǎn)品、股權(quán)投資協(xié)議，為利益輸送披上“隱身衣”。

要充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)優(yōu)勢。從頂層設(shè)計上加強對數(shù)據(jù)信息的統(tǒng)籌銜接，著力解決工商、行政、不動產(chǎn)登記等各監(jiān)督系統(tǒng)，特別是同一平臺各模塊間信息不互通的問題。積極探索符合監(jiān)督實際需求的技術(shù)創(chuàng)新，提升篩選分析、研判處置問題線索的質(zhì)量和效率，利用信息技術(shù)手段增強監(jiān)督效能。

紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)必須主動出擊，加強穿透式監(jiān)督和調(diào)查

針對“影子公司”以及領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)影響力謀私等問題，各地紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)深入調(diào)研摸排，及時總結(jié)“影子公司”“影子股東”等隱性腐敗的典型特征、突出表現(xiàn)，以精準(zhǔn)細(xì)致的日常監(jiān)督、直指重點的專項整治，推動領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政、秉公用權(quán)。

聚焦重點部門、重點領(lǐng)域，深挖細(xì)查“影子公司”等隱性腐敗，提高監(jiān)督執(zhí)紀(jì)執(zhí)法的穿透性，切斷權(quán)錢交易、利益輸送鏈條。中央紀(jì)委國家監(jiān)委嚴(yán)肅查處了原中國國電集團公司副總經(jīng)理謝長軍嚴(yán)重違紀(jì)違法案，查明了謝長軍濫用職權(quán)、為親友非法牟利等問題，為解決“靠企吃企”“影子公司”等突出問題探索了有效的紀(jì)法途徑。

“涉及‘影子公司’‘影子股東’的腐敗問題，鏈條長、環(huán)節(jié)多、‘保護層’多，且表面呈現(xiàn)市場化的特征，要查明真相，必須加強穿透式監(jiān)督和調(diào)查，像剝洋蔥一樣，步步為營，層層遞進，抽絲剝繭、去偽存真，才能穿透層層表象，看到問題本質(zhì)。向大數(shù)據(jù)要審查調(diào)查力，向大數(shù)據(jù)要事實真相，從各類大數(shù)據(jù)中發(fā)現(xiàn)蛛絲馬跡，挖掘隱藏在背后的權(quán)錢交易問題，讓‘影子’現(xiàn)出原形?！敝醒爰o(jì)委國家監(jiān)委第十三審查調(diào)查室相關(guān)負(fù)責(zé)同志告訴記者。

對查處的典型案件進行分析，深挖滋生腐敗根源，堅持查辦案件與以案促改統(tǒng)籌謀劃、同步推進、一體實施。針對先后5名曾在吉林銀行任職的省管干部受到查處問題，吉林省紀(jì)委監(jiān)委在吉林省信托公司原黨委書記、董事長邰戈（曾任吉林銀行黨委委員、副行長）案立案之初，便同步成立以案促改工作小組，用以案促改的視角全程審視問題。在該省紀(jì)委監(jiān)委的督促下，吉林銀行黨委推行以信貸管理、內(nèi)控建設(shè)、公司治理、財務(wù)管理等為重點的10項改革，深化靶向整改，持續(xù)防范化解金融風(fēng)險。

聚焦重點領(lǐng)域、關(guān)鍵崗位，加強日常監(jiān)督管理。今年2月，湖南省紀(jì)委監(jiān)委開展領(lǐng)導(dǎo)干部利用職權(quán)或影響力為親友牟利專項整治，明確要求深挖徹查領(lǐng)導(dǎo)干部本人及其親屬、特定關(guān)系人“打牌子”“提籃子”和違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)等行為。截至5月底，該省共組織36萬余名黨員干部開展了自查自糾，266人主動報告相關(guān)問題，其中，廳級干部26人，處級干部127人，科級干部113人，主動報告本人及配偶、子女及其配偶等違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)問題241人，利用職權(quán)或影響力為親友牟利25人。

拓寬發(fā)現(xiàn)問題線索的渠道。山西省紀(jì)委監(jiān)委認(rèn)真梳理分析全省近年來黨員干部通過“影子公司”貪腐謀利的具體表現(xiàn)，搭建“黨政干部違規(guī)入股企業(yè)”算法模型，通過數(shù)據(jù)智能匹配、批量比對，套用“影子公司”模型分析篩查，將所有涉嫌“影子公司”情況列入監(jiān)督問題清單，按程序轉(zhuǎn)至涉及部門或單位，督促開展專項治理，完善相關(guān)制度，壓減權(quán)力尋租空間。江蘇省無錫市紀(jì)委監(jiān)委運用大數(shù)據(jù)平臺建立領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案“活頁夾”，動態(tài)監(jiān)測黨員領(lǐng)導(dǎo)干部及其近親屬投資入股企業(yè)等信息，加大對比核查力度。今年以來，共排查“影子股東”類隱性腐敗問題線索43件，對發(fā)現(xiàn)的違規(guī)違紀(jì)違法問題嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)，給予黨紀(jì)政務(wù)處分26人、誡勉談話3人、提醒談話2人、批評教育1人。

面對“影子公司”等新型腐敗、隱性腐敗，紀(jì)檢監(jiān)察機關(guān)必須主動出擊、精準(zhǔn)“排雷”，以新思路新舉措不斷增強懲治各類新型腐敗能力，以鐵的紀(jì)律助力實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

來源：中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站

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